發(fā)布時(shí)間：2022-06-29

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元 法院裁定瑞信執(zhí)行反洗錢規(guī)定不力，管理缺失，導(dǎo)致毒販得以提走大筆資金，瑞信將就判決提出上訴。（財(cái)新） 環(huán)球晶圓赴美設(shè)廠 預(yù)計(jì)2025年投產(chǎn) 環(huán)球晶圓計(jì)劃在美國(guó)得州謝爾曼市興建12寸硅片廠，最高月產(chǎn)能

發(fā)布時(shí)間：2022-06-28

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【推薦】 澳門結(jié)束第三輪全民核酸 香港擬減入境酒店隔離至五天 港澳防疫策略大不同。 未阻止毒梟洗錢 瑞信被瑞士法院定罪罰款1.5億元 法院裁定瑞信執(zhí)行反洗錢規(guī)定不力，管理缺失，導(dǎo)致毒販得以提走大筆資

發(fā)布時(shí)間：2021-12-02

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公司風(fēng)控系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)對(duì)香港子公司全部業(yè)務(wù)的覆蓋，自營(yíng)投資、孖展、衍生品等交易性業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)頻率、 數(shù)據(jù)顆粒度存在不足。此前，亦有多家機(jī)構(gòu)因違反反洗錢規(guī)定而被香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，長(zhǎng)城證

發(fā)布時(shí)間：2021-10-27

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費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)辦法》等的相關(guān)規(guī)定處罰。（4）違反反洗錢規(guī)定的，按反洗錢相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 涉嫌刑事犯罪。主要涉及以下幾種罪名：（1）非法吸收公眾存款罪，最高可處十年以上有期徒刑

發(fā)布時(shí)間：2021-09-11

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求其提升合規(guī)性，于是開(kāi)始收緊有關(guān)私募基金的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，包括增加反洗錢規(guī)定等，還要求一些基金實(shí)體行為必須在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行。陳新認(rèn)為，很少有基金專門派遣員工到開(kāi)曼群島工作，開(kāi)曼群島近年一系列舉措增加了私募基金的合

發(fā)布時(shí)間：2021-09-11

評(píng)論(2)

受到各國(guó)政府的壓力，要求其提升合規(guī)性，于是開(kāi)始收緊有關(guān)私募基金的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，包括增加反洗錢規(guī)定等，還要求一些基金實(shí)體行為必須在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行。陳新認(rèn)為，很少有基金專門派遣員工到開(kāi)曼群島工作，開(kāi)曼群島近年一系列

發(fā)布時(shí)間：2021-05-25

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金融中心測(cè)算，截至2020年4月，約有65.08%的比特幣算力分布在吾國(guó)；第二為美國(guó)，約占7%，而美國(guó)財(cái)政部日前也表示，計(jì)劃執(zhí)行反洗錢規(guī)定，并要求向政府報(bào)告1萬(wàn)美元以上的加密交易。受此影響，比特幣等聞

發(fā)布時(shí)間：2021-05-22

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錢規(guī)定，或誘騙他人交易虛擬資產(chǎn)，都可判處2年有期徒刑，罰款100萬(wàn)港元（參見(jiàn)財(cái)新網(wǎng)《嚴(yán)打洗錢 香港擬立法監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易所》）。■ 參閱英文：Hong Kong Mulls Allowing Non