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對(duì)象發(fā)行證券的； （二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。 第十一條 發(fā)行人申請(qǐng)...
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定對(duì)象發(fā)行證券； （二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開...
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200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。當(dāng)然，原《證券法》沒有“員工持股計(jì)劃”這半句話。另外，新《證券法》第九條最后一句規(guī)定，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變...
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間債券市場(chǎng)應(yīng)該屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所”，《證券法》中沒有任何非公開發(fā)行債券的規(guī)定，但給銀行間債券市場(chǎng)留足了空間——對(duì)于非公開發(fā)行證券，在第九條最后一款有簡(jiǎn)單的一句...
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非公開發(fā)行，總是要遵照前面第9條最后一款的規(guī)定，即“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”但協(xié)會(huì)發(fā)布的《銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》，把發(fā)行方式...
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券的規(guī)定，對(duì)于非公開發(fā)行證券，也只有第9條最后一款簡(jiǎn)單的一句話“非公
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發(fā)行債券的規(guī)定，對(duì)于非公開發(fā)行證券，也只有第9條最后一款簡(jiǎn)單的一句話“非公...
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方面還存在非常大的空白，《證券法》只規(guī)定了公開發(fā)行證券，對(duì)非公開發(fā)行證券沒有作出規(guī)定。很多風(fēng)險(xiǎn)事件看上去是基金業(yè)務(wù)，其實(shí)是一個(gè)融資業(yè)務(wù)。這種情況由于沒有法律依據(jù)，也沒有經(jīng)過政府批準(zhǔn)...
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