【財新網(wǎng)】繼1月份股東被罰后，新三板掛牌券商國都證券（870488.NQ）自身也收到了來自北京證監(jiān)局的嚴(yán)厲的罰單。

　　4月14日晚間，國都證券公告稱，收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，因在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)方面涉嫌違法違規(guī)，國都證券被采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施，投行主要業(yè)務(wù)被停業(yè)半年整改。

　　公司治理方面的違規(guī)主要包括三項：一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)，未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響；二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序，未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪；三是激勵的約束機(jī)制缺失，績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理要求。